未召开股东会形成的决议效力如何
2681 人阅读 日期：2010-08-05 20:23:22 作者/来源：法院报
[案情]
原告申保生、郭秀凤、王太平及被告王献忠均系河南省安阳市泰和耐火材料有限责任公司（以下简称泰和公司）职工，申保生原系泰和公司法定代表人。泰和公司2009年3月2日的书面股东会决议载明：泰和公司职工杨雷、王玉斌、刘思良分别与王献忠签订股权转让协议1份，将32%股权以8万元转让于王献忠。决议上由申保生、王献忠、杨雷、王玉斌、刘思良等10人签名。王献忠持该决议办理了公司股权变更登记，登记表落款时间为2009年3月1日，股东由16名变更为去掉杨雷、王玉斌后的14名，王献忠现为公司法定代表人。事后，申保生、郭秀凤、王太平以2009年3月2日申保生在住院，郭秀凤、王太平未在决议上签名，泰和公司未实际召开股东会，股东会决议系虚构为由，以泰和公司和王献忠为被告，提起诉讼，要求确认虚构的2009年3月2日股东会决议无效。庭审中，原告提交杨雷、王玉斌2名证人，证明未召开股东会。被告提交刘思良等10名证人，证明召开了股东会。
安阳市龙安区人民法院经审理认为：安阳市泰和耐火材料有限责任公司2009年3月2日的股东会决议不成立。一审宣判后，双方未上诉。
[分歧]
本案在审理过程中，股权转让是否真正召开了股东会，股东会决议是否有效或可撤销是本案争执的焦点。围绕争议焦点，存在两种不同意见。第一种意见认为：王献忠与杨雷、王玉斌、刘思良之间转让股份未按照公司章程召开股东会，3月2日股东会书面决议未有全体股东的签字，也没有会议记录，不能认定其内容合法，该虚构的股东会决议并不成立。第二种意见认为：股东会决议有10人签名和确认，且现已办理了公司股权变更登记，对原告主张2009年3月2日股东会决议无效的诉请，应不予支持。
[评析]
笔者同意第一种意见。根据公司法的规定，有限责任公司的股东会议，其召集程序、主持人、议事方式、表决程序均有明确的法律规定。股东通过股东会议行使股东权利，股东实际参与股东会会议并作出真实意思表示，是股东会议及决议有效的必要条件。由于有限责任公司具有人合性，股东彼此间通常都是认识的，对某些事项容易达成一致意见，在这种情况下，公司法第三十八条规定：“股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章”，因此可以不召开股东会会议而直接作出决定的前提是：对于一致同意的事项，要求由全体股东在决定文件上签字、盖章，即具有与召开股东会的决议相同的法律效力。但如果没能形成统一的意见，还是要采取召开股东会会议的方式来解决。本案中会议决议上只有10个人的签字，不能证明其余6人均达成一致同意意见，侵犯了这些股东的权利。2009年3月2日，决议载明的会议主持人申保生尚在住院，王献忠进行股权工商档案变更登记的《企业变更登记表》上记载的申请股东变更时间是3月1日，也就是说在3月2日召开股权转让会议前股权转让的事实已经成就。且股权转让的两名当事人也明确证明股权系私下转让，未召开股东会；同时，3月2日的会议并无会议记录，决议上也未有全体股东的签名，可以认定股东会议并未实际召开。公司法第二十二条规定：“公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。”因此，对于未按照法律、行政法规或公司章程规定召开的股东会、股东大会或董事会形成的决议，二十二条规定了其为可撤销行为，只有违反法律、行政法规的方属无效。而本案中股东会决议并未实际召开股东会，该决议系虚构股东会会议形成，其自始不存在，因此不存在是否无效或可撤销的情形，对于虚构的股东会决议只能是尚未成立，故应依法判决3月2日的股东会决议不成立。
马小新
（作者单位：河南省安阳市龙安区人民法院）
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